海富通大中华混合(QDII)：更新招募说明书(2016年第2号
每个交易日9：30-15：00盘中实时更新，按照基金持仓和指数走势估算，估算数据并不代表真实净值，仅供参考。[×关闭]
海富通大中华精选混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经 2010 年 12
月 6 日中国证券监督管理委员会证监许可【2010】1760 号文核准募集。本基金的
基金合同于 2011 年 1 月 27 日正式生效。本基金类型为契约型式。
本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 7 月 27 日,有关财务数据和净值表现
法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基
法》(以下简称《信息披露办法》)、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行
办法》(以下简称《试行办法》)、《关于实施
<合格境内机构投资者境外证券投资
管理试行办法>
有关问题的通知》(以下简称通知)及其他有关以及《海富通
60%-95%,属于高预期风险高预期收益的产品。而且由于大中华区域的企业大多
影响,同样蕴含着较大的下行风险。因此,相对于境外成熟市场的其他类型股票,
存在一定的不确定性。在申请获批之前,我们将通过投资股票 ADR,其他市
交易型式指数基金(ETF)等权益类证券和银行存款、现金、货币市场工具
资对象。“大中华概念”的股票需满足以下三个条件之一:1)上市公司注册在大
中华区域(中国内地、、、澳门);2)上市公司中最少百分之三十股权
本基金的投资比例为:股票及其他权益类证券占基金资产的 60%-95%;现
金资产的 5%~40%,其中基金保留的现金的比例不低于基金资产净值的 5%。
票估值等整个投资活动过程中,构建符合本基金投资与目标的最佳投资组合,
于全球主要证券市场,但由于“大中华概念”公司的上市地点集中在、、
而下的策略对资产进行有效资产配臵;对股票的选择,采用自下而上的“三站式”
是为了满足基金资产流动性的需求。同时,考虑到大中华区域股票市场的波动性,
济态势、证券市场走势、政策法规影响、市场情绪等综合分析,调整基金在股票、
资股票的全球性投资指数,由 MSCI 指数、MSCI 中国外资投资指数以及
MSCI 指数组成,是受到全球机构投资者广泛认可的指数,以美元计价。
盖所有境外市场大中华概念股票的公开知名指数。因此,鉴于 MSCI 金龙净总收
10%,其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的 3%;
一境内机构投资者管理的全部基金不得持有同一机构 10%以上具有投票权的证
(6)本基金持有境外基金的市值合计不得超过基金净值的 10%。(持有货币
(2) 提交书面报告。相关基金经理和股票分析师对是否需要参加股东大会(包
风险,达到基金资产增值的目的。VaR分析与将贯穿于投资决策的整个过程,
其中:rf 为无风险收益率,ri 为收益率的第i 个实现值,T 为观测样本。这
其中 SPt 为 t 日的组合的收益,SBt 为 t 日的业绩基准的收益,T 为观察。
基金托管人中国银行根据本基金合同,于 2016 年 8 月 25 日复核了本报
本投资组合报告所载数据截止至 2016 年 6 月 30 日(“报告期末”)。
注:国家(地区)类别根据其所在的证券交易所确定;ADR、R按照存托凭证本
10.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,没
10.2 基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同备选股票库之外
注: 1、按照本基金合同,本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月,截
至报告期末本基金的各项投资比例已达到基金合同第十四条(三)投资范围、 九)
股权结构:海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎投资管理 BE 控股公司 49%。
资银行总部副总经理、海富通基金管理有限公司董事、副总经理。2013 年 5 月
刘颂(Patrick LIU)先生,董事、总经理,英国籍,工商管理硕士。历任英
区董事总经理。2015 年 3 月加入海富通基金管理有限公司,现任海富通基金管
新余支行办公室科员、证券业务部负责人、证券业务部副主任、证券业务部主任,
陶乐斯(Ligia Torres)女士,董事,法国与墨西哥双重国籍,双硕士学位,
曾任职于东方汇理银行、渣打银行和欧洲联合银行,1996 年加入法国巴黎银行
集团工作,2010 年 3 月至 2013 年 6 月任法国巴黎银行财产管理部英国地区首席
执行官,2010 年 10 月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事,2013 年 7
巴约特(Marc Bayot)先生,董事,比利时籍,布鲁塞尔大学工商管理
硕士。布鲁塞尔大学经济学荣誉教授,先锋投资(米兰及都)副董事长,
Fundconnect 董事长、Degroof 资产管理(布鲁塞尔)董事和法国巴黎
记,现任大众交通(集团)股份有限公司董事长兼总经理、上海大众公用事业(集
张馨先生,董事,博士,教授。1984 年 7 月至今任职于厦门大学经济
魏海诺(Bruno Weil)先生,监事,法国籍,博士。历任巴黎银行东南亚负
根资产管理(英国)有限公司。曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总监。
2012 年 11 月起任海富通基金管理有限公司产品与创新总监,2015 年 12 月起兼
安盛人寿保险有限公司高级法律顾问。2014 年 7 月至 2016 年 1 月任海富通基金
海南省建行分行会计主管,海通证券股份有限公司内部审计,2003 年 4 月
加入海富通基金管理有限公司,历任监事、监察稽核总监、总经理助理。2015
年 7 月起,任海富通基金管理有限公司督察长兼上海富诚海富通资产管理有限公
司高级财务经理、 Future Electronics 公司产品专家,国信证券业务经
理和副高级研究员,海通证券股份有限公司对外合作部经理。2003 年 4 月至 2015
年 7 月任海富通基金管理有限公司督察长,2015 年 7 月起任海富通基金管理有
限公司市场总监,2006 年 5 月起,任海富通基金管理有限公司副总经理。2014
中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003 年 4 月
加入海富通基金管理有限公司,2003 年 4 至 2006 年 4 月任公司财务部负责人,
2006 年 4 月起任财务总监。2013 年 4 月起,任海富通基金管理有限公司副总经
基金经理助理,富国基金管理有限公司总经理助理,2011 年 6 月加入海富通基
金管理有限公司,任总经理助理。2014 年 11 月起,任海富通基金管理有限公司
年 7 月加入海富通基金管理有限公司,任股票分析师。2015 年 6 月起任海富通
强化回报混合基金经理。2016 年 2 月起兼任海富通中国海外混合(QDII)和海富
有限公司分析师。2016 年 4 月加入海富通基金管理有限公司, 2016 年 8 月起任
本基金的历任基金经理为杨铭,任职时间为 2011 年 1 月至 2016 年 2 月。
相关部门依据公司章程和基本管理制度,并结合部门职责和业务运作的要求拟定,
核监察制度三个层面构建、完整、相互制约、关注成本效益的内部监督体系,
由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关
本基金的基金合同已于 2011 年 1 月 27 日正式生效。本基金基金合同生效后,
应当及时报告中国证监会;连续 20 个工作日出现上述情形的,基金管理人应向
T 日时间受理的申请,本基金注册登记人在 T+2 日内为投资者对该交易
仅代表销售机构确实接收到申请。投资者应在 T+3 日起(包括该日)及时到销售
2、基金份额持有人在销售机构赎回时,每次赎回申请不得低于 10 份基金份
额,基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构(网点)保留的基金份额余额不足
3、基金份额持有人在单个销售机构处持有本基金的最低份额为 10 份。基金
额低于 10 份时,注册登记系统可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理。
得低于赎回费总额的 25%应当归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相
2、投资者申购基金成功后,基金注册登记机构在 T+2 日为投资者增加权益
3、投资者赎回基金成功后,基金注册登记机构在 T+2 日为投资者扣除权益
时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10%的前提下,
个日至少重复刊登暂停公告一次;当连续暂停时间超过 20 个日时,可
本基金自 2011 年 2 月 18 日起开通定期定额投资业务,具体实施办法详见相
费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次
费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次
3、本条第(一)款第 3 至第 11 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关
8、在任何情况下,基金管理人如采用本项第 1-7 项的方法对基金财产
项第 1-7 项的方法对基金财产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管
理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
复核。基金管理人每个估值日交易结束后计算基金份额净值并发送给基金托管人。
基金份额净值的计算保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入。国家
值的 0.25%时,基金管理人应当报中国证监会备案;当计价错误达到或超过基金
以及由于其他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、
次基金收益分配比例不低于可供分配利润的 20%;若基金合同生效不满 3 个月则
基金合同生效后,基金管理人应当在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新招
管理人应当在公告的 15 日前向中国证监会报送更新的招募说明书,并就有关更
在开始办理基金份额申购或赎回之后,基金管理人应当在 T+2 日(T 日为开
金份额净值。基金管理人应当在前述最后一个市场交易日后 2 个工作日,将基金
基金财产未按前款(1)、(2)、(3)项清偿前,不得分配给基金份额持
中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有
60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,
资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、
截至 2016 年 06 月 30 日,中国银行已托管 475 只证券投资基金,其中境内
基金 444 只,QDII 基金 31 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数
等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2016 年,中国银行继续获
得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管
中国银行()有限公司(“中银”)早于 1964 年成立,并在 2001 年 10
月 1 日正式重组为中国银行()有限公司,是一家在注册的持牌银行。其
控股公司-中银(控股)有限公司(“中银(控股)”)-则于 2001 年 2 日在
注册成立,并于 2002 年 7 月 25 日开始在联合交易所主板上市,2002
年 12 月 2 日被纳入为恒生指数成分股。中银目前主要受金管局、证监
截至 2015 年 12 月月底,中银(控股)有限公司的总资产超过 23,678 亿
港元,资本总额超过 1,979 亿港元, 总资本比率为 17.86%。中银的财务实
力及双 A 级信用评级,可以媲美不少大型全球托管银行。中银(控股)最新信
各类 QDII 及其理财产品等),亦素有经验,于行业处于领先地位,包括于 2006
年被委任为国内首只银行类 QDII 产品之境外托管行,及于 2007 年被委任为国内
首只券商类 QDII 集成计划之境外托管行等,其业务专长及全方位的配备,令中
银成为目前本地唯一的中资全面性专业全球托管银行, 亦是唯一荣获「亚洲
投资人」颁发项的中资托管行(2012 年服务提供者项「最佳跨境托管亚
佳银行」以及财资(The Asset) 颁发资产服务项之「最佳 QFII 托管银
生直接领导。针对国内机构客户而设的专职托管业务团队现时有二十名,
职级均为经理或以上,分别主理结算、公司行动、账务(Billing)、对账
(Reconciliation)、客户服务、产品开发、营销及网管理等方面。人员均来
自各大跨国银行,平均具备 15 年以上的专业托管工作经验(包括本地托管及全球
中银的附属公司中银国际英国保诚信托有限公司(“中银保诚”)提供。作为
的估值、会计、投资监督等服务,其专职基金会计与投资监督人员达 50 多名,
/存托机构/次托管行等另有要求,否则中银会尽可能在交收日汇入所需款项,
CSS,是中银聘用一支科技专家、并结合银行内部的专才,针对机构性客户
的托管需求在原有的零售托管系统上重新组建而成的。CSS 整个系统构建在
平台上,以 IBM P5 系列 AIX 运行。系统需使用两台服务器,主要用作数据存取
至于基金估值、会计核算以及投资监督服务,则采用自行研发的 FAMEX 系统
同机构客户及各类基金的需要。系统优势包括: 多种货币;多种分类;实时更新;
支持庞大数据量;简易操作,方便用户。系统所支持的核算方法包括: 权重平均
商讨后实施。系统所支持的估值方法有: 以市场价格标明(Marking to Market);
成本法;成本或市场价的较低者;入价与出价(Bid and offer);分期
地址:深圳市深南东 5047 号深圳发展银行大厦 25、24、10 层
地址:广州市天河区珠江新城珠江西 5 号广州国际金融中心 19 楼、20 楼
地址:深圳市福田区益田 6003 号荣超商务中心 A 栋第 18 层至 21 层
地址:市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 层 16-18 层
地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址:广东省广州天大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、
住所:新疆乌鲁木齐高新区(新市区)南 358 号大成国际大厦 20 楼
地址:深圳市罗湖区深南东 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
地址:中国(上海)贸易试验区富特北 277 号 3 层 310 室
地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单
地址:南京市建邺区江东中 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
地址:深圳市前海深港合作区前湾一 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商
(14)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
4、会务常设联系人姓名、电线、如采用通讯表决方式,则载明具体通讯方式、委托的公证机关及其联系
部有效凭证所代表的基金份额不少于权益登记日基金总份额的 50%(含 50%)。
间(至少应在 30 日后),且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记
书面表决意见即视为有效的表决;表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,
管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,
予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的,
次基金收益分配比例不低于可供分配利润的 20%;若基金合同生效不满 3 个月则
费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次
费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次
3、本条第(一)款第 3 至第 11 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关
交易型式指数基金(ETF)等权益类证券和银行存款、现金、货币市场工具
资对象。“大中华概念”的股票需满足以下三个条件之一:1)上市公司注册在大
中华区域(中国内地、、、澳门);2)上市公司中最少百分之三十股权
本基金的投资比例为:股票及其他权益类证券占基金资产的 60%-95%;现
金资产的 5%~40%,其中基金保留的现金的比例不低于基金资产净值的 5%。
10%,其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的 3%;
一境内机构投资者管理的全部基金不得持有同一机构 10%以上具有投票权的证
(6)本基金持有境外基金的市值合计不得超过基金净值的 10%。(持有货币
8、在任何情况下,基金管理人如采用本项第 1-7 项的方法对基金财产
项第 1-7 项的方法对基金财产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管
理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
基金份额净值的计算保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入。国家
值的 0.25%时,基金管理人应当报中国证监会备案;当计价错误达到或超过基金
以及由于其他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、
基金合同生效后,基金管理人应当在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新招
管理人应当在公告的 15 日前向中国证监会报送更新的招募说明书,并就有关更
在开始办理基金份额申购或赎回之后,基金管理人应当在 T+2 日(T 日为开
金份额净值。基金管理人应当在前述最后一个市场交易日后 2 个工作日,将基金
基金财产未按前款(1)、(2)、(3)项清偿前,不得分配给基金份额持
应首先通过友好协商解决。但若自一方书面要求协商解决争议发生之日起 60 日
住所:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥 66 号东亚银行金融大厦 36-37 层
卖债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;
金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、
于:在时间内答复基金托管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,
出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。验
印鉴由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动,包括但不限于投资、
本后 30 日内将一份正本的原件提交给基金托管人。除另有外,基金管理人
估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会计核算业务》及其他法律法
规的。在工作日下午 16:00 之前,基金管理人将前一日的基金估值结果以
日 18:00 之前以双方确认的方式将复核结果传送给基金管理人,由基金管理人
定期对外公布。基金月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
0.25%时,基金管理人应通报基金托管人并向中国证监会备案;当计价错误达到
基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国证监会备案。如法律
每月终了后 5 个工作日内完成;招募说明书在《基金合同》生效后每六个月更新
并公告一次,于该等期间届满后 45 日内公告。季度报告应在每个季度结束之日
起 10 个工作日内,由基金管理人将编制完毕的报告送交基金托管人复核,并于
每个季度结束之日起 15 个工作日内予以公告;半年度报告在会计年度半年终了
后 40 日内,由基金管理人将编制完毕的报告送交基金托管人复核,并于会计年
度半年终了后 60 日内予以公告;年度报告在会计年度结束后 60 日内,基金管理
人将编制完毕的报告送交基金托管人复核,并于会计年度终了后 90 日内予以公
应在收到后 5 个工作日内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管
在收到后 15 日内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在
25 日内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人和基金托管
年度结束后 5 个工作日内定期向基金托管人提供。对于基金募集期结束时的基金
会登记日的基金份额持有人名册,基金管理人应在相关的名册生成后 5 个工作日
书面提出协商解决争议之日起 60 日内争议未能以协商方式解决的,则任何一方
转换费率优惠。海富通网易支持工商银行、农业银行、建设银行、中国银行、
