新股首日不设涨跌幅，北交所制度框架来了；小米回应雷军卖出逾3亿股；央行：维护股市债市汇市平稳运行，严密防范外部风险冲击

新股首日不设涨跌幅，北交所制度框架来了；小米回应雷军卖出逾3亿股；央行：维护股市债市汇市平稳运行，严密防范外部风险冲击最强基因 NO.1李克强出席2021年太原能源低碳发展论坛开幕式并发表主旨演讲。李克强指出，作为世界上最大的发展中国家，中国要在本世纪中叶实现社会主义现代化、让中国人民过上幸福生活的过程中

NO.1李克强出席2021年太原能源低碳发展论坛开幕式并发表主旨演讲。李克强指出，作为世界上最大的发展中国家，中国要在本世纪中叶实现社会主义现代化、让中国人民过上幸福生活的过程中实现低碳绿色发展，这在人类历史上没有先例，需要付出艰苦卓绝的努力才能实现。我们将坚持实施能源安全新战略，推进能源消费、供给、技术、体制革命，全方位加强国际合作，切实推进能源转型。在做好宏观政策跨周期调节的同时，加快推动产业结构优化升级，一手做“减法”， 严控高耗能、高排放行业产能规模；一手做“加法”， 大力发展节能环保产业，为世界经济复苏注入新动力。（新华社）

NO.2近日，中国人民银行发布了 《中国金融稳定报告》，对2020年以来我国金融体系的稳健性状况进行了全面评估。报告指出：展望未来，在继续统筹推进常态化疫情防控和经济社会发展的同时，保持宏观金融政策的连续性、稳定性和可持续性，稳健的货币政策灵活精准、合理适度，增强微观主体活力，大力支持普惠小微、乡村振兴、制造业、科技创新和绿色转型发展，加强对实体经济的金融服务，促进经济平稳健康运行。处理好金融发展、金融稳定和金融安全的关系，健全金融风险预防、预警、处置、问责制度体系，推动中小金融机构改革化险，着力降低信用风险， 维护股市、债市、汇市平稳运行，严密防范外部风险冲击。继续深化改革开放，进一步推动利率汇率市场化改革，稳步推进资本市场改革，推动债券市场高质量发展。深化金融机构改革，促其回归本源、专注主业。在有效防范风险的前提下，继续扩大高水平金融开放。

NO.3证监会就《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》，以及修订《证券交易所管理办法》，向社会公开征求意见。为做好制度衔接，证监会配套修订《非上市公众公司监督管理办法》《非上市公众公司信息披露管理办法》， 一并公开征求意见。

《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》办法明确： 发行人应当为在全国股转系统连续挂牌满十二个月的创新层挂牌公司。发行人申请公开发行股票，应当符合下列规定：（一）具备健全且运行良好的组织机构；（二）具有持续经营能力，财务状况良好；（三）最近三年财务会计报告无虚假记载，被出具无保留意见审计报告；（四）依法规范经营。

证监会公众公司部副主任杨喆9月3日表示，北京证券交易所 新股上市首日不设涨跌幅限制，第二天涨跌幅设置为30%，将强化公司自治和市场约束，在股份减持方面设置差异化的安排，维持有进有出的市场生态，构建多元化的退市指标体系，北京证券交易所符合条件的可以退到创新层和基础层。（证券时报）

全国股转公司董事长徐明9月3日表示：不同于会员制的交易所，北京证券交易所具有特色的组织形式和管理制度，全国股转公司统筹新三板的创新层和基础层，实行一体管理，独立运行，根据规定，制定的章程和上市公司等，将报送证监会。 北京证券交易所实行公司制，未来将不断优化治理机制，提升治理能力，提升透明高效廉洁的治理文化。

全国股转公司： 9月17日前完成相关技术准备，确保北京证券交易所设立工作顺利实施。

NO.4据证监会9月3日消息，证监会决定自即日起开展加强证券基金经营机构从业人员管理专项工作。本次专项工作按照“加强监管执法力度、压实公司主体责任、强化行业自律管理”的思路，重点从以下三个方面开展工作： 一是加强监管执法，优化监管手段。制定并优化相关制度规则，强化对管理类核心人员和关键岗位核心人员职业道德约束，加强对道德风险高发领域的监控检查， 严格穿透式监管和全链条问责，罚必双罚，提高违法违规成本，对从业人员发生重大道德风险的公司，在分类评价中予以考量。 二是压实机构主体责任，加强人员管理。督促行业机构完善公司治理体系，健全公司内部控制和稽核制度，自觉夯实文化建设基础，搭建覆盖全员的内部问责机制，优化激励考核机制，建立长周期考核评价体系和收入分配机制。 三是强化行业自律，形成外部约束。指导证券业协会、基金业协会进一步完善自律规则制度，加强职业道德培训教育，建立声誉风险约束机制，健全执业质量评价体系。下一步，证监会将组织开展行业自查、现场检查，督促从业人员牢固树立合规意识和道德意识，严格规范自身行为，切实维护行业利益和形象，推动行业持续健康发展。

NO.59月3日，中国人民银行发布《消费者金融素养调查分析报告（2021）》，结果显示，全国消费者金融素养指数为66.81，与2019年相比，提高2.04。其中提到，从金融知识看， 公众对分散化投资等基本金融常识仍缺乏足够的认识，对金融投资收益的预期具有非理性特征， 容易产生非理性的投资行为。从重点群体看，我国居民金融素养在年龄上的分布呈现倒“U”型，老年人和青少年的金融素养水平相对较低，“一老一少“是金融教育持续关注的重点。

NO.6商务部自贸区港司司长唐文弘9月3日在国新办举行的新闻发布会上表示，《关于推进自由贸易试验区贸易投资便利化改革创新的若干措施》提出从国内市场需求强烈、对外依存度高、国际市场发展相对成熟的商品入手，上市航运期货等交易新品种。目前， 相关交易所正在大力推进航运期货新品种上市工作，业务和技术准备已基本就绪，争取尽快推出。（中证网）

NO.7中汽协： 2021年8月，汽车行业销量预估完成171.1万辆，环比下降8.2%，同比下降21.8%；分大类看，乘用车销量同比下降17.5%，商用车销量同比下降43.8%。2021年1-8月，汽车行业累计销量预估完成1646.7万辆，同比增长13.1%；分大类看，乘用车销量同比增长15.1%，商用车销量同比增长5.4%。

NO.89月3日，银保监会网站发布关于《保险集团公司监督管理办法（征求意见稿）》公开征求意见的公告。意见提出， 银行保险机构不得通过关联交易进行不当利益输送或监管套利，应当采取有效措施，防止关联方利用其特殊地位，通过关联交易侵害银行保险机构利益。银行保险机构应当维护经营独立性，提高市场竞争力，控制关联交易的数量和规模，避免多层嵌套等复杂安排，重点防范向股东及其关联方进行利益输送风险。

NO.9美国8月非农就业人数增加23.5万人，创2021年1月以来最小增幅，远不及预估的增加72.5万人，前值为增加94.3万人。美国8月失业率为5.2%，预估为5.2%，前值为5.4%。

NO.10北京时间9月4日，美股收盘， 三大股指涨跌不一。道指收跌0.21%，纳指收涨0.21%，标普500指数收跌0.03%。银行、工程机械板块拖累道指走低。美国运通跌超1.6%，通用电气跌1.4%，霍尼韦尔跌1.13%，卡特彼勒跌近0.7%。 科技股普遍上涨，英伟达涨近2%，苹果涨0.42%，亚马逊涨0.43%，奈飞涨0.34%，谷歌涨0.32%，Facebook涨0.26%。 中概教育股反弹，有道涨超9%，掌门教育涨超5%。

NO.1近日， 国药集团中国生物研制的静注COVID-19人免疫球蛋白（pH4）获得国家药品监督管理局颁发的《药物临床试验批件》，批准开展临床试验。静注COVID-19人免疫球蛋白（pH4）为治疗用生物制品一类新药，是全球首款采用新冠灭活疫苗免疫后血浆制备的新冠肺炎特异性治疗药物，也是国药集团中国生物抗击新冠科研攻关团队在治疗领域的又一突破性成果。

NO.2宁德时代：成功发行5亿美元境外债券。本次发行的主体评级为Baa1/BBB+/BBB+（穆迪/标普/惠誉），5年期发行规模达5亿美元，票息为1.5%。最终定价为T+85基点，较初始价格指引收窄40基点。最终订单簿超过64亿美元，超额认购超过12.8倍。

NO.3小米集团：公关部总经理王化就雷军3日卖出逾3亿股小米股份，通过个人微博回应称：“雷军不再控制雷军基金会导致可统计份额降低，并非减持，这家基金会是一家具有公共性质的慈善机构，而雷军根据香港当地条例终止对基金会的控制”。据小米集团7月16日发布的公告，雷军将总计约6.16亿B类小米集团股份，捐赠给了小米基金会和雷军基金会，两家基金会各自获得3.08亿股份，这笔款项将用于公益项目。

NO.4腾讯：旗下重磅游戏产品《英雄联盟手游》宣布9月15日开启不删档测试。腾讯高级副总裁马晓轶表示，在《英雄联盟手游》上线之后，会严格执行主管部门的最新防沉迷要求，保护未成年人健康成长。

NO.5万科A：9月1日和9月2日国信金鹏1号通过大宗交易的方式向其一致行动人盈安合伙和盈嘉众分别转让所持万科A股股票5723.08万股和2亿股，占万科总股本的2.21%。本次权益变动为作为一致行动人股东的内部调整，不涉及股份增减持，不触及要约收购；本次权益变动未导致公司第一大股东变化。

NO.6中芯国际：因个人身体原因，周子学辞任董事长及董事会提名委员会主席的职务。执行董事、首席财务官兼公司秘书高永岗博士，获委任为代理董事长，履行董事长职责，并担任董事会提名委员会主席，即日生效。

NO.7上交所官网发布公告，中国投资信息有限公司发布《关于沪港通下港股通股票名单调整及下一次定期调整时间的通知》。 调入名单有：和黄医药、恒腾网络、中国软件国际、快手、上海复旦、奈雪的茶、心动公司、启明医疗-B、时代天使、优然牧业、移卡。

NO.8捞王：火锅连锁商“捞王”向港交所提交IPO上市申请， 计划进行2亿美元的香港IPO，如果捞王得以成功上市，将成为继海底捞、呷哺呷哺后第三家上市的火锅品牌。对此，分析师表示，餐饮业受疫情影响较大，打新的投资者需谨慎分析风险。

NO.9上交所：本周（2021年8月30日至2021年9月3日），沪市共发生拉抬打压、虚假申报等60起证券异常交易行为。上交所对此采取了书面警示等自律监管措施。对严重异常波动股票实施重点监控，对影响市场正常交易秩序、误导投资者交易决策的异常交易行为依规及时实施自律监管措施。针对10起上市公司重大事项等进行专项核查。

NO.10深交所：本周共对81起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形； 对近期涨幅异常的“创业黑马”进行重点监控，并及时采取监管措施；共对8起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会3起涉嫌违法违规案件线索。 创业黑马9月3日晚披露股价异动公告： 公司不存在应披露而未披露信息。

周五A股三大指数再度收跌，沪指跌0.43%，创业板指跌1.17%，锂、稀土、化工、煤炭板块调整，许多热门股触及跌停。值得注意的是，此前持续杀跌的消费板块最近有了筑底的迹象，消费ETF今天更是逆市上涨1.57%，贵州茅台上涨2.44%。

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9月3日，北向资金净买入70.68亿元。其中，沪股通净买入41.93亿元，深股通净买入28.75亿元。统计发现，北向资金连续10日净流入，合计459.20亿元。周五前十大成交股中，净买入额居前三的是药明康德、隆基股份、五粮液，分别获北向资金净买入8.93亿元、8.54亿元、7.93亿元。净卖出额居前三的分别是东方财富、平安银行、中国平安，净卖出额为8.37亿元、5.60亿元、5.37亿元。

南向资金净卖出2.13亿港元，连续8日净卖出。腾讯控股、香港交易所、中芯国际分别遭净卖出7.87亿港元、7.78亿港元、4.12亿港元；快手逆势获净买入6.6亿港元。

声明：本文内容和数据仅供参考

记者|谢振宇 范芊芊（实习）

|王晓波 张杨运 卢祥勇杜恒峰 王嘉琦

校对|孙志成

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