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“我局决议对你公司采纳责令矫正羁系步伐,并记入证券期货市场诚信档案海南省人材网雇用网。你公司应增强合规办理,标准营业举动,在收到本决议书之日起30日内海南省人材网雇用网,书面向我局陈述整改状况琼海市最穷的三个镇海南省人材网雇用网。”海南证监局指出。
上述举动违背了《证券投资参谋营业暂行划定》第十二条、第十九条、第二十四条的划定。按照《证券投资参谋营业暂行划定》第三十二条的划定。
中证网讯(记者昝奇丽)海南证监局网站2月2日表露关于对海南港澳资讯财产股分有限公司采纳责令矫正步伐的决议。
经查琼海市最穷的三个镇琼海市最穷的三个镇,公司在展开证券投资征询营业中,存在以下成绩海南省人材网雇用网。一是部门营销职员琼海市最穷的三个镇琼海市最穷的三个镇、投顾职员在营销和供给投顾效劳过程当中未向客户供给姓名或执业资历等信息;二是个体投资参谋向客户供给投资倡议时海南省人材网雇用网,未提醒潜伏的投资风险;三是部门营销职员在营业推行过程当中,对效劳才能和过往功绩停止误导性营销宣扬海南省人材网雇用网。
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