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  经查海南海角论坛文昌,该分公司存在在投顾展业过程当中未向客户见告投顾职员的姓名和投资征询执业资历编码海南海角论坛文昌、部门微信留痕记载不完好的成绩。以上究竟有客户效劳记载等证据质料证实。上述成绩违背了《证券投资参谋营业暂行划定》(证监会通告〔2010〕第27号)第十二条“证券公司海南海角论坛文昌、证券投资征询机构向客户供给证券投资参谋效劳,该当见告客户以下根本信息……(二)证券投资参谋的姓名及其证券投资征询执业资历编码……”和第二十八条“证券投资征询机构该当对质券投资参谋营业推行、和谈签署海南旅游创意告白语、效劳供给海南海角论坛文昌海南旅游创意告白语、客户回访、赞扬处置等环节实施留痕办理”的划定。

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