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  上述举动违背了《证券、期货投资征询办理暂行法子》(证委发〔1997〕96号)第四条,《证券投资参谋营业暂行划定》(证监会通告〔2020〕66号)第三条、第七条、第十九条、第二十四条、第二十七条第一款的划定。根据《》第一百七十条和《证券投资参谋营业暂行划定》第三十二条的划定,我局决议对你公司采纳责令增长内部合规查抄次数并提交合规查抄陈述的行政羁系步伐。

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