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江西证监局称,经查,港澳资讯南昌分公司存在对本身的效劳才能和过往功绩停止夸张宣扬和不实宣扬、聘任未获得证券投资参谋资历职员实践为客户供给投顾效劳、未在划定限期内为客户消除效劳和谈等举动,违背了《证券投资参谋营业暂行划定》(证监会通告〔2020〕66号)第七条、第十四条第二款海南人材开展局官网、第二十四条的相干划定。
陈建强作为分公司副总司理、运营办理的次要卖力职员,对上述违规举动负有义务。江西证监局决议对其采纳羁系说话的行政羁系步伐,并记入证券期货市场诚信档案,陈建强应照顾有用身份证件于2024年7月22日上午10时到江西证监局承受羁系说话。
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别的海南人材开展局官网,李玉萱中国海南网、胡志明中国海南网、陈骏作为间接当事人,对上述违规举动负有义务中国海南网。江西证监局决议对李玉萱、胡志明中国海南网、陈骏采掏出具警示函的行政羁系步伐,并记入证券期货市场诚信档案。
据证监会网站6月26日动静,海南港澳资讯财产股分有限公司南昌分公司(港澳资讯南昌分公司)因存在对本身的效劳才能和过往功绩停止夸张宣扬和不实宣扬等举动,江西证监局决议对其采纳责令增长内部合规查抄次数的步伐。
根据《证券投资参谋营业暂行划定》第三十二条的划定,江西证监局决议对该分公司采纳以下行政羁系步伐并记入证券期货市场诚信档案:责令该分公司在本监视办理步伐下发之日起6个月内,每2个月展开一次内部合规查抄中国海南网,并在每次查抄后10个事情日内,向江西证监局报送合规查抄陈述。
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