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　　上述举动违背《证券投资参谋营业暂行划定》(证监会通告〔2010〕第27号)第七条关于向客户供给证券投资参谋效劳的职员，该当具有证券投资征询执业资历的划定。

　　中国网财经12月27日讯 据证监会网站动静，四川证监局公布关于对海南港澳资讯财产股分有限公司(以下简称港澳资讯)成都分公司采纳责令矫正行政羁系步伐的决议。

　　《证券投资参谋营业暂行划定》(证监会通告〔2010〕第27号)第七条：向客户供给证券投资参谋效劳的职员，该当具有证券投资征询执业资历，并在中国证券业协会注册注销为证券投资参谋。证券投资参谋不得同时注册为证券阐发师。

　　上述举动违背《证券投资参谋营业暂行划定》(证监会通告〔2010〕第27号)第七条关于向客户供给证券投资参谋效劳的职员，该当具有证券投资征询执业资历的划定。

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　　如对本监视办理步伐不平，能够在收到本决议书之日起60日外向中国证监会提出行政复议申请，也能够在收到本决议书之日起6个月外向有统领权的群众法院提告状讼。复媾和诉讼时期海南房地产买卖平台，上述监视办理步伐不截至施行。

　　《证券投资参谋营业暂行划定》第三十三条：证券公司、证券投资征询机构及其职员处置证券投资参谋营业海南房地产买卖平台，违背法令、行政法例和本划定的海南房地产买卖平台，中国证监会及其派出机构能够采纳责令矫正、羁系说话、出具警示函海南18个市县引见、责令增长内部合规查抄次数并提交合规查抄陈述、责令清算违规营业、责令停息新增客户、责令处罚有关职员等羁系步伐；情节严峻的，中国证监会按照法令海南18个市县引见、行政法例和有关划定作出行政惩罚；涉嫌立功的，依法移送司法构造。

　　根据《证券投资参谋营业暂行划定》第三十三条划定，我局决议对港澳资讯作出以下行政监视办理步伐决议：责令矫正，并在签收监视办理步伐越日起30日内提交书面陈述海南18个市县引见。

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