海南省澄迈县公安局海南骨牌官方手机版2023年9月13日

　　经查，你公司在展开证券投资征询营业中，存在以下：一是部门营销职员、投顾职员在营销和供给投顾效劳过程当中未向客户供给姓名或执业资历等信息；二是

　　上述举动违背了《证券投资参谋营业暂行划定》（证监会通告〔2020〕66号）第十二条、第十九条海南省澄迈县公安局、第二十四条的划定海南骨牌官方手机版。按照《证券投资参谋营业暂行划定》第三十二条的划定海南省澄迈县公安局，我局决议对你公司采纳责令矫正羁系步伐海南骨牌官方手机版，并记入证券期货市场诚信档案海南省澄迈县公安局。你公司应增强合规办理，标准营业举动海南省澄迈县公安局，在收到本决议书之日起30日内，书面向我局陈述整改状况。

　　假如对本监视办理步伐不平，能够在收到本决议书之日起60日外向中国证券监视办理委员会提出行政复议申请海南省澄迈县公安局，也能够在收到本决议书之日起6个月外向有统领权的群众法院提告状讼海南骨牌官方手机版。复议与诉讼时期海南省澄迈县公安局，上述监视办理步伐不截至施行。