浙商聚潮产业成长混合：更新招募说明书摘要(2016年第1期海南民生广播地址

赵琦女士,监事,1971年生,大学本科,注册会计师。曾担任通联资本管

金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

法》、《信息披露办法》等法律法规的相关,并建立健全内部控制制度,采取

通证券经纪有限责任公司电脑中心副经理、市场管理总部经理、稽核部经理、职

中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务

为行使监督权。董事会下设合规与风险控制委员会,负责对公司经营管理和基金

公司根据性、防火墙以及相互制约、互为衔接的原则,设立满足公司经

基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管

工监事;浙商基金管理有限公司董事长;上海聚潮资产管理有限公司执行董事。

格;业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务

国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经

2、监事会

监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理层的行

单人、单岗处理业务的,必须有相应的后续监督机制;建立相关部门、相关岗位

人谋取最大利益;

代表人:刘士余

基金管理人基金投资者根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金

经营管理遵循的最高文件;第二个层面是公司内部控制大纲,是公司制定各项基

行的股票或者债券;

室

理有限公司中央交易室总经理。

本基金的募集申请经中国证监会证监许可【2011】267号文核准。本基金的

均有明确的层次分工和畅通的监督与执行通道,并建立完善的报告与反馈机制。

究所助理研究员;中信国际研究所经济研究室主任;海南航空公司高级经济顾问、

电话:

注册资本:32,479,411.7万元人民币

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

表不受任何人干预的意见并参与表决。董事会聘任公司总经理,由总经理负

代表人:肖风

(二)基金托管人的内部风险控制制度说明

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

会的授权对公司的经营活动进行监督。

监察稽核部,对各部门、各岗位各项业务全面实行监督反馈,必要时对有关部门

浙江天健会计师事务所注册会计师,现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人。

化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大

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(7)违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关,

5

(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

(15)其他法律、行规的行为。

组织形式:有限责任公司

(一)基金份额发售机构

融发展与研究中心核心研究员,博时基金博士后工作站研究员博时基金管理

内控制度的有效执行;

(7)防火墙原则:公司基金投资、交易、研究、评估、市场开发等相关部

司董事;新湖中宝股份有限公司董事;浙江伟星实业发展股份有限公司

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴西99号万向大厦10楼

(9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易;

资风险,由投资者自行承担。

本次招募说明书的更新内容中与托管相关的信息已经本基金托管人复核。所

本公司董事会及管理层的责任,董事会承担最终责任;本公司特别声明以上关于

sas70审计报告,表明了第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风

4

全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了

(四)基金管理人的承诺

泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内

产生的基金管理风险、本基金的特定风险等。本基金为式股票型基金,属证

有限公司总经理。

刘纪鹏先生,董事,1956年生,中国社会科学院研究生院工业经济系

4、本基金基金经理

股东会是公司的最高机构,依照法律和公司章程行使职权。股东会选举

金雪军先生,董事,1958年生,南开大学经济学硕士。历任浙江大学

佳资产托管”。

钟睒睒先生,董事,1954年生,大专。历任养生堂有限公司执行董事兼总

(摘要)

有效措施,防止违法违规行为的发生。

基金合同于2011年5月17日正式生效。

进行相应的修改和完善;

家有关法律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:

受能力,判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为

2、内部控制的原则

理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,行使监督稽

许金融分析师(c),金融风险管理师(frm)。历任浙江证监局稽查处副主任科

内容指导和制约后者内容,后者的内容体现和细化前者的内容。

公指挥部副指挥;浙江沪杭甬高速公股份有限公司董事长兼总经理;浙江省

动,投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相应的投资风险。

(3)相互制约原则:公司内部部门和岗位的设置应责分明、相互制衡;

经济学院副院长等,享受国务院特殊津贴。现任浙江大学教授、博士生导师;

险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,

住所:杭州市下城区环城北208号1801室

观经济研究室副主任、上海企业发展研究所副所长;广联(南宁)投资有限公司

(六)基金管理人的内部控制制度

过后实施。各部门的规章及实施细则由相关部门依据公司章程和内部控制大纲提

聂挺进先生,副总经理,1979年生,南开大学世界经济专业硕士。历任招

浙江大学公共政策研究院执行院长,浙江省国际金融学会会长;大地期货有限公

他法律行为;

册会计师。历任杭州市审计局副主任科员;浙江天健会计师事务所五部副经理、

商局国际有限公司项目经理;博时基金管理有限公司投资总监、基金经理。现任

良好的信誉,每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通

大客户共创价值、共同成长。

(三)基金管理人的职责

完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,基金份额持有人的权益。

黄颖峰先生,投资决策委员会委员,1978年生,上海财经大学经济学硕士。

务所律师、上海嘉律师事务所主任律师及合伙人、平安集团投资管理委员会投

1、电话提示。对和反映集中的问题,电话提示基金管理人;

定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,基金财产的安全

面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面:第一个层面是公司章程,是公司

理有限公司董事兼合规风控总监。

作办法》、基金合同及其他有关享有、承担义务。基金投资人欲了解基

综合部经理;浙江南都电源动力股份有限公司财务总监;浙江中秦房地产开发有

总经理。

资管理中心、cio办公室pe投资管理经理。

外证券市场的运作。

管理人的投资运作,并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管

5、内部控制的层次体系

国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐

沈阳女士,副总经理,1979年生,南开大学emba。历任恒生投资管理有限

4、基金管理人关于性行为的承诺

12、法律法规和中国证监会的或基金合同约定的其他职责。

高远女士,职工监事,1986年生,复旦大学经济学系学士。曾任安永华明

(3)确保基金、公司财务及其他信息真实、准确、完整、及时;

作出决策。基金投资者根据所持有的份额享受基金的收益,但同时也需承担

构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点;

(8)成本效益原则:公司通过科学有效的经营管理方法降低各种成本,提

中国农业银行托管业务部现有员工140余名,其中高级会计师、高级经济师、

潮策略配置混合型证券投资基金基金经理。

查晓磊先生,投资决策委员会委员,1982年生,曾任中文大学中国金

2007年中国农业银行通过了美国sas70内部控制审计,并获得无保留意见的

联系电话:

投资部总经理,浙商聚潮产业成长混合型证券投资基金基金经理。

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广

投资有风险,投资者在投资本基金前,应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基

传真:

券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金

之间相互制约的工作程序作为第二道防线,建立业务文件在公司与托管银行

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分

但不基金一定盈利,也不最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的

(8)除按基金管理人制度进行基金运作投资外,直接或间接进行其他股票

(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

2、基金管理人承诺防止下列行为的发生:

基金管理人:浙商基金管理有限公司

1、依照有关法律法规和基金合同的,本着谨慎的原则为基金份额持有

(5)审慎性原则:内部控制的核心是有效防范各种风险,公司组织体系的

(4)买卖其他基金份额,但是国务院另有的除外;

监察稽核部对公司基本管理制度、各部门规章及实施细则的执行情况进行日

之间、相关部门和相关岗位之间传递的标准,明确文字签字的授权;成立的

郭乐琦女士,督察长,1980年生,南开大学硕士。曾任中伦律师

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限公司副总经理。现任上海龙力能源投资有限公司总裁助理。

基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;

有限公司顾问现任华北高速公股份有限公司董事。

具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、

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肖幼航女士,董事,1963年生,上海财经大学硕士,高级会计师,注

公司监事会、合规与风险控制委员会、监察稽核部为公司不同层面的监督机

印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操

3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关,

4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

三、相关服务机构

理人的其他行为。

3

完善的公司治理结构和风险控制流程,基金持有人利益不受。

联系人:林葛

限公司董事;浙商期货有限公司董事。

控制制度。

总经理特别助理及证券投资业务负责人;上海广联投资有限公司总经理;中泰信

经营目标等内部的变化和国家法律、法规、政策制度等外部的改变及时

1、基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办

批准设立机关:中国证券监督管理委员会

1、基本情况

浙商聚潮产业成长混合型证券投资基金

批准设立文号:中国证监会证监许可【2010】1312号

(1)承销证券;

外资产托管处、综合管理处、风险管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管

股东会、董事会、管理层及职能部门构成公司决策与业务执行系统。

务能力强,高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内

(10)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段市场价格,

联系人:邹均乐

责公司的日常经营管理。

二、基金托管人

改进意见由相关部门负责落实,并由监察稽核部落实情况并继续检查评估。

(12)在息披露和广告中故意含有虚假、、欺诈成分;

泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、。

1

据和净值表现截止日为2016年3月31日(财务数据未经审计)。

2、办理基金备案手续;

(一)基金托管人情况

基金、浙商聚潮策略配置混合型证券投资基金基金经理。

配收益;

(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的权益;

高经营效益,通过控制成本实现最佳经济效益,从而达到最佳内控效果。

上海聚潮资产管理有限公司首席投资官。

(6)玩忽职守、职权;

作区专门设置,封闭管理,实施音像;业务信息由专职信息披露人负责,防止

险控制委员会形成公司的第四道防线。

耿小平先生,董事,1948年生,华东政院法律专业毕业,中欧国际工

李志惠先生,董事,1967年生,经济学博士。历任深圳市住宅局房改处主

为,书面提示有关基金管理人并报中国证监会。

3、内部控制的组织机构

2

公司制定合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层

成立日期:2009年1月15日

6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;

7

营,审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异

唐桦先生,投资决策委员会委员,简历同上。

董事组成董事会。董事会依照法律和公司章程行使职权。董事对公司事项发

(2)决策和执行系统

任科员、助理调研员,深圳市委政策研究室城市处助理调研员、综合处副处长。

京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于

3、公司高管人员

(2016年第1期)

市场秩序;

大纲、公司基本管理制度的制订与修改由公司总经理提出议案,经董事会审议通

3、内部控制制度及措施

2、主要人员情况

取不当利益;

2004年9月加入博时基金管理有限公司,历任行政及人力资源部副总经理、总

公司研究员、博时基金管理有限公司机构理财部总经理。现任上海聚潮资产管理

商管理学院emba,高级经济师。历任浙江省人民检察院副检察长;浙江省高速

容、基金投资计划等信息;

6、基金管理人关于内部控制的声明

公司内部控制的层次体系共分四层:建立一线岗位的第一道防线,属于

联系电话:

11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼或者实施其

公司董事长、通联数据股份公司董事长。

营运作必需的机构、部门及岗位。各部门在分工合作的基础上,明确各岗位相应

历任华宸未来基金管理有限公司投研部交易总监、高级研究员。现任浙商基金管

方式对基金管理人进行提示;

公司章程的修改须经股东会审议通过,监管部门核准后生效。公司内部控制

(2)性原则:公司根据业务的需要设立相对的机构、部门和岗位;

金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运

(1)全面性原则:内部控制必须覆盖公司所有部门、岗位业务过程和业务

优质,业绩突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。

本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核

周一烽先生,董事,1962年生,复旦大学经济系学士、上海社会科学院经

事务所上海分所律师、平安信托投资有限责任公司中台风控、市柳沈律师事

核职权。

注册资本:3亿元人民币

部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为

金合同》,全面了解本基金的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承

聂挺进先生,投资决策委员会,简历同上。

唐桦先生,投资决策委员会委员,1980年生,上海财经大学国际金融硕士。

(8)依照法律、行规有关,由中国证监会的其他活动。

限公司董事长、民生通惠资产管理有限公司董事长、通联支付网络服务股份有限

风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托

责落实相关事项。

高级工程师、律师等专家10余名,服务团队专业水平高、业务素质好、服

的责任和职权,建立相互配合、相互制约、相互促进的工作关系。通过制定规范

一、基金管理人

倪权生先生,1983年生,上海交通大学金融学博士。历任博时基金管理有

上海分公司总经理;上海聚潮资产管理有限公司执行董事。

和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展;

司衍生品及量化投资部副总经理,浙商沪深300指数分级证券投资基金、浙商聚

针对性并较为具体的行为要求与规范;第四个层面是公司各部门根据业务的需要

(4)建立和健全结构,形成合理的决策、执行和监督机制。通过

4、内部控制的制度体系

准。基金合同是约定基金当事人之间、义务的法律文件。基金投资人自依基

(3)从事承担无限责任的投资;

(6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、

存续期间:持续经营

“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投

(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;

标准化。

各部门定期或不定期对涉及到本部门的公司管理制度的执行情况进行自查,并负

9

公司网址

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

使职责。监察稽核部于公司各业务部门和各分支机构,对各岗位、各部门、

谢志强先生,职工监事,1981年生,厦门大学金融学专业学士、硕士,特

2、不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋

办公地址:市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

王平玉先生,监事长,1951年生,大专,经济师。历任建设银行杭州分行

严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规

理办公室副处长、处长、证券办副主任;博时基金管理有限公司总裁。现任中国

托投资有限责任公司副总裁;大成基金管理有限公司副总经理兼投资总监;浙商

当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式

5、投资决策委员会

(5)、干扰、或严重影响中国证监会依法监管;

经理、董事、董事长;农夫山泉股份有限公司董事长。现任农夫山泉股份有限公

内部控制的披露真实、准确,并承诺根据市场的变化和公司的发展不断完善内部

(1)浙商基金管理有限公司直销中心

8

1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基

1、直销机构

障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境

存续期间:持续经营

(1)监督系统

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证券投资基金共334只。

会计师事务所审计员,2009年加入浙商基金管理有限公司,现任综合管理部副

6

国企业与发展研究会副会长。

(1)越权或违规经营;

1、董事会

品牌声誉进一步提升,在2010年首届“‘金牌理财’top10颁盛典”中成绩

业务操作流程,可以托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资

(4)有效性原则:用科学合理的内控程序和方法,建立合理的内控程序,

突出,获“最佳托管银行”。2010年再次荣获《首席财务官》颁发的“最

构,构成相互的监督系统。

资产运作的、合规性进行审查、分析和评估。合规与风险控制委员会行

(2)向他人贷款或者提供;

常性的检查和评价,并报公司总经理和督察长。总经理和督察长向有关部门提出

联系人:李懿晢

2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面

首席经济学家;首都经济贸易大学教授、公司研究中心主任。现任中国大学

科长、支行行长、党组副、副行长。现任养生堂有限公司总经济师。

截止2015年3月31日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和式

(5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发

股权结构:浙商证券股份有限公司、浙江浙大网新集团有限公司、通联资本

办公地址:杭州市西湖区教工18号世贸丽晶城欧美中心1号楼b座507

(14)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;

成立日期:2010年10月21日

稽核部总监。

重要提示

投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中

董事;浙江东方集团股份有限公司董事;高科技(集团)股份有

理有限公司副总裁。现任中国万向控股有限公司财务管理部执行总经理。

管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管

1、内部控制目标

传真:

(13)以不正当手段谋求业务发展;

门,应当在空间上和制度上适当分离,以达到防范风险的目的。对因业务需要知

员、主任科员,曾借调中国证监会稽查局工作。现任浙商基金管理有限公司监察

(1)公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉

限公司研究部研究员、高级研究员。现任浙商基金管理有限公司股票投资部副总

3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行

(5)依照法律、行规有关,由中国证监会的其他行为。

硕士,高级研究员,高级经济师,注册会计师。历任中国社会科学院工业经济研

的处理:

本公司确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是

(11)贬损同行,以抬高自己;

住所:市东城区建国门内大街69号

金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基

形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格;

(2)违反基金合同或托管协议;

本基金投资于证券市场,基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波

李志惠先生,总经理,简历同上。

(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;

业务系统。

载内容截止日为2016年5月17日,投资组合报告为2016年1季度报告,有关财务数

9、召集基金份额持有会;

名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)

悉内部信息的人员,应制定严格的批准程序和监督措施;

金份额持有人的和义务,应详细查阅本基金的基金合同。

2、内部控制组织结构

管理有限公司、养生堂有限公司分别占公司注册资本的25%

为基金份额持有人的权益,本基金从事下列行为:

更新招募说明书

有限公司投资策略及大商品分析师兼投资经理助理。现任浙商基金管理有限公

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号

相应的投资风险。基金投资中的风险包括:因、经济、社会等因素对证

(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;

本管理制度的基础和依据;第三个层面是公司基本管理制度,公司日常运作的有

产品,并且中长期持有。

(一)基金管理人概况

的岗位责任制、合理的工作标准和严格的操作程序,使各项工作规范化、程序化、

肖风先生,董事长,1961年生,中员,博士生学历。历任深圳证券管

济学硕士、美国亚利桑那州立大学凯瑞商学院emba。历任上海市社会科学院宏

批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号

进行不定期突击检查,形成第三道防线;董事会合规与风险控制委员会和公司风

2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全

交通投资集团有限公司总经理;浙商证券股份有限公司党委;浙商证券股份

经理,浙商聚潮产业成长混合型证券投资基金、浙商聚潮新思维混合型证券投资

(2)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行

(二)主要人员情况

3、基金托管业务经营情况

高玮女士,董事,1968年生,浙江大学数学系博士,高级工程师。历任财

1、内部控制的目标

基金管理有限公司总经理。

投资;

中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北

(2)浙商基金管理有限公司网上直销

资本研究中心主任、教授、博士生导师;财政部财政科学研究所硕士生导师;中

6、编制季度、半年度和年度基金报告;

环节,并普遍适用于公司每位员工;

现任浙商证券股份有限公司合规总监;浙商期货有限公司董事;浙江浙商资本管

(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

制定的各种规章及实施细则等。上述不同层面的控制制度的制定、修改、实施、

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

历任博时基金管理有限公司研究员、基金经理。现任浙商基金管理有限公司股票

公司内部控制的组织机构可以划分为监督系统、决策与业务执行两大系统,

银行批准成立,2004年9月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保

(五)基金经理承诺

万向控股有限公司副董事长、民生人寿保险股份有限公司副董事长、万向信托有

3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国

出议案,经公司总经理办公会议审议通过后实施。

(7)从事内幕交易、证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

协议的投资比例和投资品种输入系统,每日登录系统监督基金

各机构、各项业务中的风险控制情况实施监督。督察长由董事会聘任,根据董事

(6)适时性原则:内部控制应具有前瞻性,并且必须随着公司的经营战略、

容、基金投资计划等信息;

司董事长兼总经理。

中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民

裁办公室总经理兼董事会秘书、公司副总裁。现任浙商基金管理有限公司总经理、

泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内

券投资基金中的较高风险、较高收益品种。

章晓洪先生,董事,1973年生,西南大学硕士、博士。历任

废止应该遵循相应的程序,较高层面的制度与较低层面的制度有机联系,前者的