海南民生燃气电话泓德泓富混合C(001376
传真:
3,120
信息全文
江苏岛村实业发展有限公司
出资方式
2,000
3、内部控制原则
货币
注册资本:人民币35,640,625.71万元
业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、制的内控体系;防范和化解经营风险,托管资产的安全完整;持有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
代表人:王德晓
(1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程思想,确保资产托管业务健康、稳定地发展。
联系电话:
股东名称
(3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。
泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2015年5月11日证监许可[2015]883号文注册募集。
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
秦毅先生:监事,博士。现任研究部总监助理。曾任阳光资产管理股份有限公司行业研究部研究员、泓德基金管理有限公司研究部行业研究员。
客户服务电话:
1,665
(一)基本情况
100%
住所:拉萨市柳梧新区柳梧大厦1206室
(2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。
(万元)
货币
王明德先生,总经理助理、研究部总监、特定客户资产投资部总监,硕士。曾任东兴证券股份有限公司研究所所长、国都证券有限责任公司研究所所长、国际信托投资有限公司证券部研究员。
5、资产托管部内部风险控制情况
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
现任泓德泓业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、泓德裕泰债券型证券投资基金基金经理、泓德泓利货币市场基金基金经理、泓德裕康债券型证券投资基金基金经理、泓德裕荣纯债债券型证券投资基金基金经理、泓德裕和纯债债券型证券投资基金基金经理。
本招募说明书所载内容截止日为2016年12月9日,有关财务数据和净值表现截止日为2016年9月30日(未经审计)。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
玉先生,事业一部负责人、基金经理,硕士。曾任元大京华证券上海代表处研究员、天相投资顾问有限公司分析师、国都证券有限公司分析师、长盛基金管理有限公司基金经理及权益投资部副总监。
(1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产、、人员、业务制度和管理、网络。
1、基金管理人董事、监事及高级管理人员基本情况
(2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
基金一定盈利,也不最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承担。
(2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
重要提示
上海捷朔信息技术有限公司
王德晓
出资金额
存续期间:持续经营
成立时间:1984年1月1日
(二)基金托管人的内部控制制度
4、内部风险控制措施实施
本基金为混合型基金,属于较高预期风险、较高预期收益的品种,其长期预期风险与收益特征低于股票型基金,高于债券型基金、货币市场基金。
截至2016年3月末,中国工商银行资产托管部共有员工198人,平均年龄30岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
1
(6)数据安全控制。资产托管部通过业务操作区相对、数据和传真加密、数据传输线的冗余备份、设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
(4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,基金资产和其他委托资产的安全与完整。
3
珠海市基业长青股权投资基金(有限合伙)
13.875%
中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013年七次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70(审计标准第70号)审阅后,2014年中国工商银行资产托管部第八次通过ISAE3402(原SAS70)审阅获得无保留意见的控制及有效性报告,表明第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402审阅已经成为年、常规化的内控工作手段。
合计
名称:中国工商银行股份有限公司
传真:
2、基金托管人主要人员情况
王德晓先生:副董事长,总经理,硕士。曾任阳光保险集团股份有限公司副董事长兼副总裁、阳光资产管理股份有限公司董事长兼总经理、华泰资产管理有限公司总经理。
联系人:洪渊
组织形式:股份有限公司
本基金托管人中国工商银行股份有限公司已于2016年12月27日复核了本次更新的招募说明书。
一、基金管理人
2
李倩女士:基金经理,硕士。曾任中国农业银行股份有限公司金融市场部、资产管理部理财组合投资经理,中信建投证券股份有限公司资产管理部债券交易员、债券投资经理助理。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资人在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险。本基金投资中的风险包括:因整体、经济、社会等因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,本基金的特定风险等。其中,本基金投资中小企业私募债,中小企业私募债的发行主体一般是信用资质相对较差的中小企业,其经营状况稳定性较低、外部融资的可得性较差,信用风险高于大中型企业;同时由于其财务数据相对不透明,增加了及时并识别所蕴含的潜在风险的难度。其违约风险高于现有的其他信用品种,极端情况下会给投资组合带来较大的损失。
胡康宁先生:董事长,硕士。现任美尔目医院长。曾任易程科技股份有限公司广电事业部总经理、亿品科技有限公司运营副总裁、搜房资讯有限公司执行副总裁、西班牙MQM公司代表处商务经理。
(7)应急准备与响应。资产托管业务建立了基于数据、应用、操作、四个层面的完备的灾难应急方案,并组织员工定期演练。除了在数据服务端和应用服务端实时同步备份与数据更新外,资产托管部还建立了操作端的异地备份中心,能够确保交易的及时清算和交割,业务不中断。
(一)销售机构
基金托管资格批文及文号:中国证监会和中国人民银行证监基金字【1998】3号
(3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、“防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制。
:邬传雁先生,副总经理、事业二部负责人、基金经理,硕士。曾任幸福人寿保险股份有限公司总裁助理兼投资管理中心总经理、阳光保险集团股份有限公司资产管理中心投资负责人、阳光财产保险股份有限公司资金运用部总经理助理。
客户服务电话:
550
宋国良先生:董事,博士。现任对外经济贸易大学金融学院副教授、金融产品与投资研究中心主任。曾任信贷第一投资银行中国业务副总裁、中国律师事务中心国际融资部主任。
南京民生租赁股份有限公司
代表人:王德晓
并实施风险控制措施,排查风险隐患。
16.667%
办公地址:市西城区德胜门外大街125号3层
办公地址:市西城区复兴门内大街55号
5
内部风险控制始终是资产托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位
主任:王德晓先生,副董事长,总经理,硕士。曾任阳光保险集团股份有限公司副董事长兼副总裁、阳光资产管理股份有限公司董事长兼总经理、华泰资产管理有限公司总经理。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,判断市场,谨慎做出投资决策。
1,665
货币
货币
联系人:童贤达
2、内部控制组织结构
货币
(二)主要人员情况
占注册资本比例
置,视风险防范和控制为托管业务和发展的生命线。
基金管理人:泓德基金管理有限公司
(6)性原则。资产托管部托管的基金资产、基金托管人的自有资产、基金托管人托管的其他资产应当分离;直接操作人员和控制人员应相对,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须于内控制度的制定和执行部门。
办公地址:市西城区德胜门外大街125号3层
(1)性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
12,000
名称:泓德基金管理有限公司
1、直销机构:泓德基金管理有限公司
联系人:童贤达
(4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。
4
3、本公司投资决策委员会
邬传雁先生:副总经理、事业二部负责人、基金经理,硕士。曾任幸福人寿保险股份有限公司总裁助理兼投资管理中心总经理、阳光保险集团股份有限公司资产管理中心投资负责人、阳光财产保险股份有限公司资金运用部总经理助理。现任泓德远见回报混合型证券投资基金基金经理、泓德泓业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、泓德裕泰债券型证券投资基金基金经理、泓德泓利货币市场基金基金经理。
基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关基金法律法规的行为,基金托管人有权要求基金管理人在的期限内进行整改,并且有权向中国证监会报告。基金托管人如果对基金实际投资是否符合有关法律法规的及基金合同的相关约定存在疑义,应及时向基金管理人提出,基金管理人应及时做出解释、或纠正。
13.875%
列席人员:李晓春先生,督察长,硕士。曾任瑞银证券有限责任公司投资银行部董事总经理、同信证券有限责任公司副总裁、国泰君安证券股份有限公司收购兼并总部总经理。
(5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,并得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
三、相关服务机构
代表人:易会满
货币
作为中国托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国
李晓春先生:督察长,硕士。曾任瑞银证券有限责任公司投资银行部董事总经理、同信证券有限责任公司副总裁、国泰君安证券股份有限公司收购兼并总部总经理。
泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金由泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有会决议,决定修改基金合同后转型,持有会决议自表决通过之日起生效。自2016年10月28日起,原《泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金基金合同》失效,新的《泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效。
(5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、,指导业务部门进行风险识别、评估,制定
住所:拉萨市柳梧新区柳梧大厦1206室
1、基金托管人基本情况
梅慎实先生:董事,博士。现任中国大学证券与期货法律研究所所长,研究员。曾任国泰君安证券股份公司任法律事务总部副总经理、企业融资总部首席律师、中国社会科学院所副研究员。
网址
(3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯把风险防范和控制的和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。
泓德基金管理有限公司注册资本为12,000万元,公司股权结构如下:
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不
2、本基金基金经理
阳光保险集团股份有限公司
6
设立日期:2015年3月3日
温永鹏先生:副总经理、市场部总监,博士。曾任深圳市大富科技股份有限公司副总裁兼董事会秘书、阳光保险集团股份有限公司资产管理中心宏观经济研究处处长、安信证券股份有限公司研究所宏观经济分析师。
陈学锋先生:董事,硕士。现任东方金鹰信息科技股份有限公司副总经理。曾任盈泰房地产开发有限公司副总经理、华夏证券有限公司财务部总经理、中信国际合作公司计财处副处长。
资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。
郭堃先生,基金经理,硕士。曾任阳光资产管理股份有限公司行业研究部研究员,泓德基金管理有限公司研究部研究员。
1、内部控制目标
4.583%
3、基金托管业务经营情况
3,000
26%
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张文雯女士:董事,学士。现任阳光保险集团股份有限公司董事会办公室协理。曾任阳光保险集团股份有限公司财务部财务管理处负责人、毕马威华振会计师事务所审计部助理经理。
内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2016年3月,中国工商银行共托管证券投资基金555只。自2003年以来,本行连续十一年获得《亚洲货币》、英国《全球托管人》、《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经评选的49项最佳托管银行大;是获得项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
邬传雁先生:副总经理、事业二部负责人、基金经理,硕士。曾任幸福人寿保险股份有限公司总裁助理兼投资管理中心总经理、阳光保险集团股份有限公司资产管理中心投资负责人、阳光财产保险股份有限公司资金运用部总经理助理。
基金管理人本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等做出实质性判断或者。
25%
序号
根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关基金法律法规的,对基金的投融资、基金的投资行为、基金的投资范围、投资对象、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的性、合规性进行监督和核查。
住所:市西城区复兴门内大街55号
(一)基金管理人概况
二、基金托管人
批准设立机关和批准设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》(国发[1983]146号)